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2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:证券公司合规负责人的职责

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    2019-6-20 09:18
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    荣誉管理论坛元老

    发表于 2021-7-12 16:00:25 | 显示全部楼层 |阅读模式
    2021年7月证券从业资格考试已经结束,目前《证券市场基本法律法规》考试真题及答案解析已经整理上传。博宇论坛根据网友提供整理“2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:证券公司合规负责人的职责”。让我们一起回顾一下考点吧。
                                    
                    博宇论坛考后发布:2021年7月证券从业资格考试各科目真题及答案汇总
    《证券市场基本法律法规》考试真题答案涉及考点回顾
    证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题考友回忆版:【仅供参考
    单项选择题:决定任聘、解聘、考察合规负责人,决定其薪酬待遇是证券公司()行使合规经营管理权力。
    A.股东(大)会
    B.分支机构负责人
    C.董事会
    D.经营管理主要负责人
    答案:C
    真题考点讲解:证券公司合规负责人的职责
    【合规负责人】高管;直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
    1.合规负责人进行合规审查、合规检查的规定
    合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见。
    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会决定。
    2.合规负责人对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定
    ①依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改;
    ②合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的,应当直接向中国证监会相关派出机构报告;
    ③有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。
    博宇论坛努力为大家搜集整理《证券市场基本法律法规》网友回忆的真题,更多真题答案考生可点击查看>>点击下载
    根据根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知:2021年第三次证券从业资格考试将于10月30、31日,报名时间尚未公布,广大考生可以 功能,这样就不会错过10月证券从业资格考试报名时间,短信通知早知道。
    以上内容是2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:证券公司合规负责人的职责,为广大考生上传更多2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题答案解析,可点击“”按钮后进入下载页面。
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