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2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:证券公司分类监管规定

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    开心
    2019-6-20 09:18
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    荣誉管理论坛元老

    发表于 2021-7-12 16:00:10 | 显示全部楼层 |阅读模式
    2021年7月证券从业资格考试已经结束,目前《证券市场基本法律法规》考试真题及答案解析已经整理上传。博宇论坛根据网友提供整理“2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:证券公司分类监管规定”。让我们一起回顾一下考点吧。
                                    
                    博宇论坛考后发布:2021年7月证券从业资格考试各科目真题及答案汇总
    《证券市场基本法律法规》考试真题答案涉及考点回顾
    证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题考友回忆版:【仅供参考
    单项选择题:根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类()进行一次。
    A.每季度
    B.每月
    C每半年
    D.每年
    答案:D
    真题考点讲解:证券公司分类监管规定
    中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。
    被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司,评价计分为0分,定为E类公司。评价计分低于60分的证券公司,定为D类公司。
    中国证监会每年根据行业发展情况,结合以前年度分类结果,事先确定A、B、C三大类别公司的相对比例,并根据评价计分的分布情况,具体确定各类别、各级别公司的数量,其中B类BB级及以上公司的评价计分应高于基准分100分。
    (一)A类公司风险管理能力在行业内最高,能较好地控制新业务、新产品方面的风险;
    (二)B类公司风险管理能力在行业内较高,在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;
    (三)C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;
    (四)D类公司风险管理能力低,潜在风险可能超过公司可承受范围;
    (五)E类公司潜在风险已经变为现实风险,已被采取风险处置措施。
    博宇论坛努力为大家搜集整理《证券市场基本法律法规》网友回忆的真题,更多真题答案考生可点击查看>>点击下载
    根据根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知:2021年第三次证券从业资格考试将于10月30、31日,报名时间尚未公布,广大考生可以 功能,这样就不会错过10月证券从业资格考试报名时间,短信通知早知道。
    以上内容是2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:证券公司分类监管规定,为广大考生上传更多2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题答案解析,可点击“”按钮后进入下载页面。
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