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2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:另类投资子公司概念

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    荣誉管理论坛元老

    发表于 2021-7-12 15:59:45 | 显示全部楼层 |阅读模式
    2021年7月证券从业资格考试已经结束,目前《证券市场基本法律法规》考试真题及答案解析已经整理上传。博宇论坛根据网友提供整理“2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:另类投资子公司概念”。让我们一起回顾一下考点吧。
                                    
                    博宇论坛考后发布:2021年7月证券从业资格考试各科目真题及答案汇总
    《证券市场基本法律法规》考试真题答案涉及考点回顾
    证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题考友回忆版:【仅供参考
    组合型选择题:下列关于证券公司另类投资子公司的投资范围的说法,正确的有()。
    Ⅰ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务
    Ⅱ.另类子公司可以投资证券公司自营清单外的股权
    Ⅲ.另类子公司与证券公司的投资范围应当清晰划分
    Ⅳ.另类子公司可以投资证券公司自营清单外的金融产品
    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ
    答案:B
    真题考点讲解:另类投资子公司概念
    根据《证券公司监督管理条例》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》等相关规定,证券公司从事自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券。证券公司可以设立子公司,从事规定证券自营投资品种清单以外的金融产品等投资,设立此类子公司的证券公司应具备证券自营业务资格。
    另类投资即证券公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。另类投资子公司即证券公司依据相关规定,为开展另类投资业务所设立的子公司。
    为规范证券公司另类投资子公司的行为,有效控制风险,根据相关法律法规和监管规定,中国证券业协会于2016年12月30日发布了《证券公司另类投资子公司管理规范》,明确证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司,将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系,加强对另类子公司的资本约束,并且应加入中国证券业协会、成为协会会员、接受协会自律管理。
    博宇论坛努力为大家搜集整理《证券市场基本法律法规》网友回忆的真题,更多真题答案考生可点击查看>>点击下载
    根据根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知:2021年第三次证券从业资格考试将于10月30、31日,报名时间尚未公布,广大考生可以 功能,这样就不会错过10月证券从业资格考试报名时间,短信通知早知道。
    以上内容是2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:另类投资子公司概念,为广大考生上传更多2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题答案解析,可点击“”按钮后进入下载页面。
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