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2021年4月证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点:委托受理的手续和过程

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  • TA的每日心情
    开心
    2019-6-20 09:18
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    荣誉管理论坛元老

    发表于 2021-4-30 17:10:57 | 显示全部楼层 |阅读模式
    2021年4月证券从业资格考试已经结束,目前4月24日《金融市场基础知识》考试真题及答案解析已经整理上传。博宇论坛根据网友提供整理“2021年4月证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点:委托受理的手续和过程”。让我们一起回顾一下考点吧。
                                    
                   
    《金融市场基础知识》考试真题答案涉及考点回顾
    证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题考友回忆版:【仅供参考
    单项选择题:在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据()的交易规则,审查客户的证件和委托单。
    A.中国金融期货价交易所
    B.中国登记结算公司
    C.证券交易所
    D.证券业协会
    答案:C
    解析:验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实;审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。
    真题考点讲解:委托受理的手续和过程
    证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后,才能接受委托。
    (1)验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实,审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷。
    (2)查验资金及证券。在不采用信用交易的情况下,投资者必须用自己账户上的资金买人证券,或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此,证券经纪商在受理客户委托买卖证券时,要查验证实客户的资金及证券。
    需要说明的是,如果客户采用自助委托方式,则当其输入相关的账号和正确的密码后,即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。
    博宇论坛努力为大家搜集整理《金融市场基础知识》网友回忆的真题,更多真题答案考生可点击查看>>点击下载
    根据根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知:2021年第二次证券从业资格考试安排在7月3、4日,目前报名时间暂未公告,广大考生可以添加 ,及时获取2021年7月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。
    以上内容是2021年4月证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点:委托受理的手续和过程,为广大考生上传更多2021年证券从业资格《金融市场基础知识》考试真题答案解析,可点击“”按钮后进入下载页面。
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