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2021年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:利用未公开信息交易的认定

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    2019-6-20 09:18
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    荣誉管理论坛元老

    发表于 2021-4-29 14:50:29 | 显示全部楼层 |阅读模式
    2021年4月证券从业资格考试已经结束,目前4月24日《证券市场基本法律法规》考试真题及答案解析已经整理上传。博宇论坛根据网友提供整理“2021年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:利用未公开信息交易的认定”。让我们一起回顾一下考点吧。
                                    
                   
    《证券市场基本法律法规》考试真题答案涉及考点回顾
    证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题考友回忆版:【仅供参考
    单项选择题:下列行为可能涉续构成未公开信息交易里的是()。
    A.某注册会计师利用上市公司财务值息买卖股票
    B.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重
    C.上市公司董事泄露该公司重组信息
    D.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票
    答案:B
    解析:

    20210425092330394.png

    2021年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:利用未公开信息交易的认定

    真题考点讲解:利用未公开信息交易的认定
    1、利用未公开信息交易罪的概念
    证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的行为。
    2、利用未公开信息交易罪的犯罪构成
    构成要件具体内容
    主体该罪的主体是特殊主体,主要包括两个方面:证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员;有关监管部门或者行业协会的工作人员
    主观方面该罪的主观方面只能是故意,过失不构成本罪
    客体该罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益
    客观方面该罪的客观要件表现为利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的行为

    3、利用未公开信息交易的刑事立案标准
    (1)证券交易成交额累计在50万元以上的;
    (2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的;
    (3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的;
    (4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;
    (5)其他情节严重的情形。
    博宇论坛努力为大家搜集整理《证券市场基本法律法规》网友回忆的真题,更多真题答案考生可点击查看>>点击下载
    根据根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知:2021年第二次证券从业资格考试安排在7月3、4日,目前报名时间暂未公告,广大考生可以添加 ,及时获取2021年7月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。
    以上内容是2021年4月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:利用未公开信息交易的认定,为广大考生上传更多2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题答案解析,可点击“”按钮后进入下载页面。
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