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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:证券投资咨询人员分类

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    开心
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    荣誉管理论坛元老

    发表于 2021-1-7 11:14:45 | 显示全部楼层 |阅读模式
    备考2021年证券从业资格考试,提高习题训练才能巩固吸收所学的知识点,今天博宇论坛整理了“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:证券投资咨询人员分类”,让你轻松备考!一起来看下吧:
                                    
                   
    知识点:证券投资咨询人员分类
    1.证券投资咨询人员分类
    (1)专业证券投资咨询机构的咨询人员
    (2)证券经营机构研究部门的咨询人员
    2.申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:
    ①已取得证券从业资格;
    ②被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用;
    ③具有中华人民共和国国籍;
    ④具有完全民事行为能力;
    ⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的);
    ⑥具有从事证券业务2年以上的经历;
    ⑦未受过刑事处罚;
    ⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
    ⑨品行端正,具有良好的职业道德;
    ⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
    3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:
    ①代理投资人从事证券、期货买卖;
    ②向投资人承诺证券、期货投资收益;
    ③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;
    ④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;
    ⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
    ⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
    2021年证券从业资格考试计划安排已公布,首次考试时间为4月10、11日,报名时间尚未确定。打算参加4月证券从业资格考试的考生现在 ,即可各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。
    以上内容为2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:证券投资咨询人员分类,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。
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