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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:证券投资顾问和证券分析师的要求

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    开心
    2019-6-20 09:18
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    荣誉管理论坛元老

    发表于 2021-1-7 11:14:40 | 显示全部楼层 |阅读模式
    细水长流,则能穿石,每天坚持学习,认真练习,在不断的努力中提升自己的能力。今天博宇论坛整理了“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求”,希望能为大家的复习备考助力。
                                    
                   
    知识点:证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求
    1.中国证券业协会负责办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
    2.注册登记为证券投资顾问的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(投资顾问);注册登记为证券分析师的人员,其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务(分析师)。
    【提示】同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。
    3.证券投资顾问或者证券分析师变更岗位,不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
    证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务,所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务。
    4.证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
    5.证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位,所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的,证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
    6.证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的,证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施,并将有关处理情况通报中国证监会。
    2021年证券从业资格考试计划安排已公布,首次考试时间为4月10、11日,报名时间尚未确定。打算参加4月证券从业资格考试的考生现在 ,即可各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。
    以上内容为2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点:证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。
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