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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从事证券服务业务禁止行为

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    开心
    2019-6-20 09:18
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    荣誉管理论坛元老

    发表于 2020-11-14 09:48:43 | 显示全部楼层 |阅读模式
    2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始,复习的第一步自然是准备好复习资料,那你知道我们都需要哪些复习资料吗?今天博宇论坛(博宇论坛青藤旗下品牌)就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从事证券服务业务禁止行为”,一起来看下:
                                    
                    编辑推荐:2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
    证券从业资格《证券市场基本法律法规》从事证券服务业务禁止行为
    《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:
    (1)代理委托人从事证券投资;
    (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;
    (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;
    (4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    (5)法律、行政法规禁止的其他行为。
    有前款所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
    《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十六条规定,证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证管办(证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款;情节严重的,地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
    2020年11月证券从业资格考试报名时间为10月21日15时至11月6日15时,广大考生请根据您报名所在地添加 ,即可一键获取2020年11月证券从业资格考试报名后续准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间!
    以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从事证券服务业务禁止行为,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。
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