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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司大额交易和可疑交易报告制度

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    荣誉管理论坛元老

    发表于 2020-11-1 12:15:44 | 显示全部楼层 |阅读模式
    2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始,复习的第一步自然是准备好复习资料,那你知道我们都需要哪些复习资料吗?今天博宇论坛(博宇论坛青藤旗下品牌)就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司大额交易和可疑交易报告制度”,一起来看下:
                                    
                    编辑推荐:2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
    证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司大额交易和可疑交易报告制度
    1.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
    2.证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
    3.涉恐名单监控:证券公司应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,并覆盖证券公司的所有业务条线和业务环节
    2020年11月证券从业资格考试报名时间为10月21日15时至11月6日15时,广大考生请根据您报名所在地添加 ,即可一键获取2020年11月证券从业资格考试报名后续准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间!
    以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司大额交易和可疑交易报告制度,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。
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