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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》内部控制的组织结构要求

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  • TA的每日心情
    开心
    2019-6-20 09:18
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    荣誉管理论坛元老

    发表于 6 天前 | 显示全部楼层 |阅读模式
    2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始,复习的第一步自然是准备好复习资料,那你知道我们都需要哪些复习资料吗?今天博宇论坛就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》内部控制的组织结构要求”,一起来看下:
                                    编辑推荐:2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
    证券从业资格《证券市场基本法律法规》内部控制的组织结构要求
    证券公司应依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线:
    (1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线,并加强对单人单岗业务的监控。
    (2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。
    (3)建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。
    温馨提示:根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》,下一次考试时间是2020年11月28日至29日,目前报名时间暂未公告,广大考生可以添加 ,及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。
    以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》内部控制的组织结构要求,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。
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