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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规管理人员的独立性原则

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    开心
    2019-6-20 09:18
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    荣誉管理论坛元老

    发表于 2020-10-14 14:42:40 | 显示全部楼层 |阅读模式
    2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始,复习的第一步自然是准备好复习资料,那你知道我们都需要哪些复习资料吗?今天博宇论坛就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规管理人员的独立性原则”,一起来看下:
                                    编辑推荐:2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
    证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规管理人员的独立性原则
    一是保障合规负责人考核和任免的独立性。
    二是保障合规负责人的知情权
    三是保障合规负责人的权威性。
    四是强化合规负责人对合规管理人员的考核权。
    五是明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。
    六是保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。
    七是明确中国证监会和自律组织的外部支持。
    温馨提示:根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》,下一次考试时间是2020年11月28日至29日,目前报名时间暂未公告,广大考生可以添加 ,及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。
    以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规管理人员的独立性原则,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。
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