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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规负责人的职责

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    2019-6-20 09:18
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    荣誉管理论坛元老

    发表于 2020-10-13 14:42:29 | 显示全部楼层 |阅读模式
    2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始,复习的第一步自然是准备好复习资料,那你知道我们都需要哪些复习资料吗?今天博宇论坛就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规负责人的职责”,一起来看下:
                                    编辑推荐:2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总
    证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规负责人的职责
    【合规负责人】高管;直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
    1.合规负责人进行合规审查、合规检查的规定
    合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见。
    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的,应当将有关事项提交董事会决定。
    2.合规负责人对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定
    ①依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改;
    ②合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告;公司未及时报告的,应当直接向中国证监会相关派出机构报告;
    ③有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告。
    温馨提示:根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》,下一次考试时间是2020年11月28日至29日,目前报名时间暂未公告,广大考生可以添加 ,及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。
    以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规负责人的职责,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。
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